温州市工业投资集团有限公司

关于全面推进廉政风险防控机制建设的

实 施 方 案

　　为了贯彻落实市委、市政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的实施意见》（温委发[2011]75号）的要求，强化对权力运行的监督制约，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，现结合我司实际制定如下实施方案：

　　一、指导思想

　　以廉政风险排查为基础，推进廉政风险防控机制建设，牢固树立和自觉实践以人为本，以规范和制约权力为核心，以建立健全防控制度为保障，创新体制机制和方式方法，逐步形成以积极防范为核心、强化管理为手段的廉政风险防控机制，最大限度地降低廉政风险，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，建立健全具有公司特点的惩治和预防腐败体系，为集团公司经济又好又快发展提供坚强保障。

　　二、目标任务

　　围绕规范权力运行，根据公司实际，全面排查岗位职责、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政风险的问题，通过评估风险等级、梳理权力清单、规范权力运行、加强风险预警、强化考核追究等手段，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，力争2011年底初步建立覆盖公司各部室和所属单位的廉政风险防控机制。

　　三、步骤方法

　　（一）动员部署阶段（6月1日-6月30日）

　　1、建立工作机构。要加强组织领导，建立开展廉政风险防控机制建设工作机构，明确工作要求并落实工作责任。

　　2、制定工作方案。根据市委《实施意见》要求，结合实际，制定本单位廉政风险防控机制建设具体工作方案，精心组织实施。

　　3、宣传动员工作。采取集中组织和各单位自行组织相结合等方式召开动员会议，层层做好宣传发动工作，进一步统一思想，提高认识，增强广大人员提高廉政风险防控的自觉性和主动性。

　　（二）排查岗位风险阶段（7月1日-7月31日）

　　1、梳理岗位职责职权。集团公司各部室和所属各单位要根据“三定”方案确定的职责，对本单位各部门范围内的各类岗位职责进行一次细致有序的集中梳理，明晰权力边界，确定廉政风险重点部位。

　　2、查找廉政风险点。根据部室职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。

　　（1）查找个人岗位廉政风险。公司各部室、所属各单位工作人员要对照履行职责、执行制度情况，认真查找个人岗位存在的廉政风险内容及其表现形式，填写《个人岗位廉政风险防控登记表》（附表1）并经部室负责人审核。

　　（2）查找内设部门廉政风险。对单位内部管理人、财、物和手续审批、物业管理、财务管理等重要事项，由各部室组织岗位人员对照职责要求，查找在资金审批、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政风险点，并认真分析和细化风险的内容与表现形式，填写《部室廉政风险防控登记表》（附表2）并经分管领导审核。

　　（3）查找单位廉政风险。集团公司和所属各单位领导班子成员要认真查找领导岗位廉政风险，重点查找在重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式，填写《单位重要岗位廉政风险防控登记表》（附表3）并经单位党风廉政一把手审核。

　　3、评估廉政风险等级。按照风险可能发生的机率大小或可能造成危害程度评估廉政风险。廉政风险分为三级：一级风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自由裁量权的岗位。二级风险为发生机率较高，或者一旦发生可能较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；三级风险为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。对查找出来的廉政风险点，由各部室、所属单位先初审定级后，报集团公司领导小组审定。廉政风险等级实行分级管理、分级负责。一级廉政风险由单位主要领导负责，二级廉政风险由单位分管领导负责，三级廉政风险由内设部门领导直接管理和负责。

　　4、建立廉政风险信息库。公司和所属单位要对个人和部室填写的《个人岗位廉政风险防控登记表》、《部室廉政风险防控登记表》、《单位重要岗位廉政风险防控登记表》进行归纳、整理、汇总后填写《岗位廉政风险及防控措施汇总表》并建立廉政风险信息库。于2011年7月30日提交集团公司廉政风险防控机制建设领导小组审定，并在公司网站、OA系统和企务公开栏等适当范围进行公示。

　　（三）落实防控措施阶段（8-10月）

　　围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出防控风险措施，并在日常工作中自觉防范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

　　1、开展风险教育。根据廉政风险等级和岗位特点，从容易滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的领域入手，有针对性地安排各种形式的廉政教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

　　2、规范工作流程。对照法律法规和机构职能“三定”方案，明确本单位、本部室及各个工作岗位的职责和权力，清理确认行政权力、编制岗位职权目录、绘制每项业务工作流程和权力运行流程图。

　　3、合理配置权力。对风险较高的重大事项决策权、审批权、监督权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解，强化制约监督，防止权力过于集中。建立健全单位主要领导不直接分管财务、人事、基建工程、物资采购、项目审批等制度。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定定期轮岗交流。

　　4、强化监督制约。重大决策、行政执行、重要人事任免、行政监督、廉政勤政等事项，都应在不同范围内公开。公开办事流程、权力依据和办事结果。充分运用信息化技术，推进电子政务和电子监察系统建设，对企务事项推行网上公开、网上办事，促进权力运行的规范化、公开化、程序化。

　　5、加强廉政风险预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，视情节轻重，分别作出岗位预警、单位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政谈话等方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。

　　6、建立风险防控考核机制。通过信息检测、定期自查、上级检查等方式，对廉政风险防控效果进行动态监控。要突出过程考核，及时发现问题、完善制度、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。对不按照规定执行预警提示、不落实廉政风险防控措施的，区分不同情况，采取提醒警示、谈话诫勉、通报批评、组织处理和纪律处分等措施，及时纠正工作中的失误和偏差。对发现的问题整改不力、处置不当，造成严重后果的，按照相关规定严肃处理并追究领导责任。

　　（四）总结提高阶段（11-12月）

　　将前三个阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台，进一步组织排查岗位风险、健全防控机制回头看。对各部室、各单位的排查防控活动进行检查验收，认真总结本次活动成效和经验做法，形成书面总结材料（含电子版），于12月15日前报送集团公司廉政风险防控机制建设工作办公室备案，并做好台账整理工作。

　　五、工作要求

　　1、加强组织领导。公司党委要加强领导，周密部署，建立由公司廉政风险防控机制建设工作领导小组宏观决策，纪检监察部门负责协调推进、各部门各负其责的领导体制和工作机制，及时研究和部署廉政风险防控工作，认真抓好相关任务的落实。各单位的《实施方案》于2011年6月30日前报集团公司廉政风险防控机制建设工作办公室。

　　2、结合实际，全面推进。按照《实施方案》具体要求，认真履行职责，把推进廉政风险防控机制建设列入党政领导班子重要议事日程，周密安排部署，明确阶段任务，认真组织实施。尤其是党政领导班子及其中层干部要带头查找风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险管理工作。

　　3、强化督查，务求实效。把推进廉政风险防控机制建设考核与领导班子年度考核、工作目标考核和落实党风廉政责任制考核等相结合进行，考核结果作为领导干部年度考核和干部奖惩任用的重要依据。各部门单位和党员干部开展廉政风险防控工作的情况，纳入年度绩效考核和评先评优的重要内容。对风险排查不到位、防控工作开展不认真的单位，责令整改，追究责任。

附件 1、个人岗位廉政风险防控登记表

　　2、部室廉政风险防控登记表

　　3、单位重要岗位廉政风险防控登记表

　　4、岗位廉政风险及防控措施汇总表

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